SEC, 1,600만 달러 규모의 폰지 사기 혐의로 설립자와 그의 뉴저지 소재 두 회사를 기소

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증권거래위원회(SEC)는 오늘 어니스트 오세이 보아텡(Ernest Ossei Boateng)과 그가 지배하는 두 개의 뉴저지 회사인 Intercontinental Wealth Network LLC와 I Wealth Network LP를 적어도 2020년 1월부터 적어도 2026년 3월까지 그가 운영한 폰지 사기를 통해 200명 이상의 미숙한 투자자로부터 약 1,600만 달러를 모금한 혐의로 기소했습니다. SEC의 고소장에 따르면 보아텡은 그의 두 회사를 통해 다음과 같이 요청했습니다. 주로 뉴욕과 뉴저지의 가나계 기독교인을 대상으로 한 투자 펀드에 대한 지분을 추천하고 판매했으며 이들 중 다수는 사전 투자 경험이 없었습니다. 고소장은 보아텡이 투자자들에게 그들의 투자가 보장된 고정 수익을 창출할 것이며 투자 펀드가 저위험 투자 전략을 추구할 것이라고 말했다고 주장합니다.

그러나 보아텡은 약속한 대로 돈을 투자하는 대신 주택 구입, 개조, 가구 구입 등 개인 비용으로 580만 달러 이상을 유용한 것으로 알려졌습니다. 보아텡은 또한 초기 투자자들에게 폰지와 같은 지불을 하기 위해 약 660만 달러를 사용한 것으로 알려졌습니다. 고소장은 또한 보아텡이 돈을 제한된 범위 내에서 투자했지만 고정 수익이 있는 저위험 투자에는 실패했다고 주장합니다. 대신 고소장에 따르면 보아텡은 투자자 자금을 이용해 고위험 투기적 일일 거래에 참여해 75만 달러 이상의 거래 손실을 입었다. SEC 뉴욕 지역 사무소의 Thomas P. Smith, Jr. 부국장은 “피고인의 투자자에는 퇴직자, 택시 운전사, 가정 건강 관리 서비스 제공자, 학생, 어린 자녀를 둔 병든 과부, 적어도 두 개의 교회와 한 개의 기도 모임이 포함되어 있다고 주장합니다.”라고 말했습니다.

"피고인들이 피해자들에게 판매하는 내용에는 그들의 투자가 안전하고 위험이 없다는 점을 확신시키는 것이 포함되었습니다. 즉, 많은 사람들의 돈이 소위 '금융 투자 보험'으로 보호된다는 점을 말하는 것이었습니다. 이는 이러한 유형의 사기에서 볼 수 있는 것만큼 큰 위험 신호입니다." 뉴욕 동부 지방 법원에 제출된 SEC의 소장은 보아텡, 인터컨티넨탈, 아이웰스가 1933년 증권법과 1934년 증권거래법의 사기방지 조항을 위반한 혐의로, 보아텡과 인터콘티넨탈이 1940년 투자자문법의 사기방지 조항을 위반한 혐의로 기소됐다. 이 소장은 영구적인 금지명령 구제를 추구한다. 판결 전 이익을 통한 부정 이득 환수, 모든 피고인에 대한 민사 처벌, 보아텡과 인터컨티넨탈에 대한 행위 기반 금지 명령.