SEC 시험국, 새로운 시험 핸드북 발표

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증권 거래 위원회의 시험부는 오늘 새로운 핸드북 "SEC 시험 핸드북: 프로세스 및 참여에 관한 실용 가이드"를 발행했습니다. 이 핸드북은 등록자에게 시험 중에 예상할 사항에 대한 더 많은 통찰력과 세부 정보를 제공함으로써 이전 시험 브로셔를 대체하고 확장합니다. 새로운 핸드북은 일관성을 보장하기 위해 전국의 부서 심사관이 사용하는 프로세스에 대한 명확한 로드맵을 제공하며 접근 가능하고 협력적인 사고방식으로 각 심사에 접근하려는 위원회의 노력을 강조하도록 설계되었습니다. SEC의 임무를 지원하는 것 외에도 부서 시험은 업계 관행 및 규정 준수를 개선하고 위험을 모니터링하며 사기를 방지하도록 설계되었습니다. "시험부는 SEC가 시장 감독을 제공하고 투자자를 보호하는 방법의 중요한 부분입니다.

이 부문의 새로운 핸드북은 시험 과정을 명확하게 하여 규제 기관에 시험 중에 무엇을 기대해야 하는지에 대한 더 큰 통찰력을 제공하고 명확한 기대치를 설정합니다"라고 SEC 회장 Paul S는 말했습니다. "이 핸드북이 제공하는 투명성은 시험을 더욱 효과적으로 만들고 나아가 SEC가 투자자를 보호하고 자본 형성을 촉진하며 공정하고 질서 있고 효율적인 시장을 유지하는 사명을 완수하는 데 도움이 될 것입니다." SEC 시험국 이사인 Keith Cassidy는 "더 쉽게 접근할 수 있다는 부서의 목표는 등록자와 위원회에 보다 효율적이고 효과적인 시험 프로그램을 제공하는 것입니다."라고 말했습니다.

"시험 과정을 더욱 명확하게 하라는 등록자의 요청에 응답함으로써 우리는 관련된 모든 사람이 과정을 보다 일관되고 예측 가능하게 만드는 것을 목표로 합니다." 시험 프로세스 핸드북은 피드백을 제공하거나 질문을 할 수 있는 여러 방법과 함께 위험 평가 프로세스부터 처분 서한까지 시험의 각 단계를 다루고 있습니다. 또한 이 핸드북은 등록자에게 시험을 준비하고 규정 준수 의무에 대한 최신 정보를 얻는 데 도움이 되는 실용적인 팁과 유용한 리소스를 제공합니다.