SEC, 투자 회사 및 투자 자문사를 위한 가상 국가 규정 준수 지원 세미나 개최
제목 연관성·주요 수치·시장 영향·향후 전망을 기준으로 핵심 문장을 선별한 요약 브리핑입니다.
핵심 포인트
- 증권거래위원회의 준법지원 프로그램은 2026년 11월 19일에 투자회사 및 투자상담사를 위한 가상 전국 세미나를 개최한다고 오늘 발표했습니다.
- 이 행사의 목적은 투자자문회사 및 투자회사의 최고준법책임자 및 고위 인력이 투자자를 보호하기 위해 준법감시 프로그램을 강화할 수 있도록 돕는 것입니다.
- 사전에 또는 행사 중에 패널에게 질문을 제출하려면 의제에 제공된 링크를 사용하십시오.
본문
증권거래위원회의 준법지원 프로그램은 2026년 11월 19일에 투자회사 및 투자상담사를 위한 가상 전국 세미나를 개최한다고 오늘 발표했습니다. 이 행사의 목적은 투자자문회사 및 투자회사의 최고준법책임자 및 고위 인력이 투자자를 보호하기 위해 준법감시 프로그램을 강화할 수 있도록 돕는 것입니다. 사전에 또는 행사 중에 패널에게 질문을 제출하려면 의제에 제공된 링크를 사용하십시오. 사전 등록은 필요하지 않습니다. 실시간 웹캐스트 링크는 11월 19일 오전 SEC.gov에서 제공됩니다. SEC의 검사 및 투자 관리 부서와 집행 부서의 자산 관리 부서는 규정 준수 지원 프로그램을 공동으로 후원합니다. 이 프로그램은 뮤추얼 펀드, 투자 자문, 브로커-딜러 규정 준수 문제에 관해 증권 규제 기관과 업계 간의 공개 커뮤니케이션과 조정을 촉진합니다. 추가 규정 준수 관련 리소스를 보려면 SEC의 규정 준수 페이지를 방문하세요.