SEC, 소환장 불이행에 대해 ISS에 대한 집행 조치 제출

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SEC는 위임장 검토와 관련된 소환장 준수를 거부한 의결권 자문 거대 기업 ISS를 연방 법원에 소송을 제기했습니다. (ISS)는 연방 법원에서 대리 자문 거대 기업이 4개월 이상 전에 발부된 소환장에서 요구한 문서 전달을 거부했다고 주장했습니다. 이 사건은 2026년 9월 4일 미국 펜실베니아 동부지방법원에 제기되었습니다. ISS는 Glass Lewis와 함께 기관 주주들이 임원 급여 패키지부터 이사회 선거에 이르기까지 모든 것에 영향을 미치는 방식을 결정하는 두 개의 주요 의결권 자문 회사 중 하나입니다. 이 분쟁은 SEC 시험부가 ISS 운영에 대한 검토를 시작한 2026년 3월로 거슬러 올라갑니다. ISS는 투자 자문사로 등록되어 있어 SEC의 규제 관할권에 속합니다. 2026년 7월 21일, SEC는 관련 문서를 요구하는 행정 소환장을 발부하여 요청을 공식화했습니다.

SEC의 서류에 따르면 ISS는 소송 없이 문제를 해결하기 위한 여러 번의 시도에도 불구하고 해당 문서 제출을 "불합리하게 거부"했습니다. SEC가 법원에 제출한 서류는 ISS가 이를 준수하도록 강제하는 사법 명령을 구하는 것입니다. 소환장은 내부 방법론, 특정 프록시 권장 사항에 대한 통신 및 규정 준수 기록을 포함하여 ISS의 핵심 비즈니스 모델과 연결된 중요한 운영 데이터로 SEC가 설명하는 내용을 대상으로 합니다. ISS에 대한 SEC의 조치는 의결권 자문 회사에 대한 규제 조사가 강화되어 잠재적으로 영향력과 운영에 영향을 미칠 수 있음을 강조합니다. 소환장 비준수에 대한 ISS에 대한 SEC 파일 이후의 집행 조치는 Crypto Briefing에서 처음으로 나타났습니다.