SEC, Subprime Auto Lender Tricolor의 19억 달러 붕괴와 관련된 사기 혐의로 전직 임원 기소
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핵심 포인트
- 증권 거래 위원회(SEC)는 오늘 텍사스에 본사를 둔 Tricolor Holdings, LLC의 전 CEO, CFO 및 재무 담당 수석 이사인 Daniel Chu, Jerome Kollar, Ameryn Seibold를 각각 여러 자산 담보 증권(ABS) 제공 및 대출 기관에 수억 달러의 서브프라임…
- SEC의 고소장에 따르면 적어도 2020년부터 2025년 9월 Tricolor의 파산까지 Tricolor는 ABS 제안을 통해 19억 달러 이상을 모금했으며 Tricolor, Chu 및 Kollar는 투자자들에게 대출 기관의 전반적인 재무 건전성에 대해 수많은 허위 및 오해의 소지가 있는 진술을 하여…
- 자료와 회의를 제공하면서 Tricolor는 ABS 담보 풀에 포함된 대출이 많은 것이 이중 담보로 제공되었거나 곧 이중 담보로 제공될 것이라는 사실을 피고가 알았을 때 다른 선취권이 없으며 ABS 담보 풀에 포함된 대출이 없음을 진술한 것으로 알려졌습니다.
본문
증권 거래 위원회(SEC)는 오늘 텍사스에 본사를 둔 Tricolor Holdings, LLC의 전 CEO, CFO 및 재무 담당 수석 이사인 Daniel Chu, Jerome Kollar, Ameryn Seibold를 각각 여러 자산 담보 증권(ABS) 제공 및 대출 기관에 수억 달러의 서브프라임 자동차 대출을 이중 약속하여 투자자를 속이는 혐의로 기소했습니다. SEC의 고소장에 따르면 적어도 2020년부터 2025년 9월 Tricolor의 파산까지 Tricolor는 ABS 제안을 통해 19억 달러 이상을 모금했으며 Tricolor, Chu 및 Kollar는 투자자들에게 대출 기관의 전반적인 재무 건전성에 대해 수많은 허위 및 오해의 소지가 있는 진술을 하여 Tricolor가 상당한 유동성 제약에 직면하고 운영 자금 조달에 어려움을 겪고 있음을 알면서도 회사가 재정적으로 건전한 것으로 묘사했습니다.
자료와 회의를 제공하면서 Tricolor는 ABS 담보 풀에 포함된 대출이 많은 것이 이중 담보로 제공되었거나 곧 이중 담보로 제공될 것이라는 사실을 피고가 알았을 때 다른 선취권이 없으며 ABS 담보 풀에 포함된 대출이 없음을 진술한 것으로 알려졌습니다. 고소장에 따르면 ABS 제품과 관련된 원금 중 9억 4500만 달러 이상이 미결제 상태로 남아 있으며 Tricolor의 파산 당시 투자자에게 지급되어야 합니다. 뉴욕 남부 지방 검찰청은 2025년 12월 Chu, Kollar 및 Seibold에 대한 형사 고발을 발표했습니다. “우리는 이들 피고인들이 가짜 담보를 바탕으로 투자자들을 속이고 민간 신용 시장의 무결성을 침해했다고 주장합니다.”라고 SEC 집행부 국장인 David Woodcock이 말했습니다.
“우리 팀은 이러한 혐의를 제기하는 데 엄청난 노력을 기울였으며 뉴욕 남부 지역, FBI 및 FDIC 감찰실의 파트너들의 지원에 감사드립니다.” 뉴욕 남부 지방 법원에 제출된 SEC의 소장은 Chu, Kollar 및 Seibold를 1933년 증권법과 1934년 증권 거래법의 사기 방지 조항을 위반한 혐의로 기소했습니다. 이 소장은 또한 Chu에게 통제자 책임을, 모든 피고인을 방조 및 방조 책임으로 기소했습니다.