가상자산 규칙 4개 명시…SEC 브로커·딜러 개정안 심사
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핵심 포인트
- 브로커·딜러 재무책임·기록 규정 개정 안건이 2026년 11월 3일 OIRA에 접수됐다.
- 가상자산 브로커·딜러 재무책임·기록 규정 개정 안건이 2026년 11월 3일 미국 정보·규제업무국(OIRA)에 접수됐다.
- 미국 증권거래위원회(SEC) 안건은 관련 규칙 4개를 명시하고 ‘기타 브로커·딜러 재무책임 규칙’도 함께 언급했다.
본문
브로커·딜러 재무책임·기록 규정 개정 안건이 2026년 11월 3일 OIRA에 접수됐다. 가상자산 브로커·딜러 재무책임·기록 규정 개정 안건이 2026년 11월 3일 미국 정보·규제업무국(OIRA)에 접수됐다. 미국 증권거래위원회(SEC) 안건은 관련 규칙 4개를 명시하고 ‘기타 브로커·딜러 재무책임 규칙’도 함께 언급했다. OIRA 심사 기록에서 안건 식별번호는 RIN 3235-AN48이다. SEC 거래·시장국은 가상자산에 관한 적용 방안을 다루기 위해 규칙 개정을 위원회에 권고하는 방안을 검토 중이라고 안건에 적었다. 안건은 네 규칙 외에 ‘기타 브로커·딜러 재무책임 규칙’도 언급한다. SEC 직원은 기존 FAQ에서 증권이 아닌 가상자산에는 고객 보호 규칙 15c3-3(b)의 특정 조항이 적용되지 않는다고 설명했다.
SEC 직원은 증서 형태가 아닌 가상자산 증권을 규칙 15c3-3(c)의 적격 통제 장소에 보관한 경우, 해당 규칙상 통제 요건을 충족하는 데 반대하지 않겠다는 견해를 밝혔다.
SEC 직원은 브로커·딜러가 보유한 비트코인(BTC)·이더리움(ETH)과 결제용 스테이블코인을 순자본 계산에서 어떻게 다룰지에 관한 입장도 냈다. 비증권 가상자산 사업을 하는 브로커·딜러의 기록 작성·보존에 관한 안내도 FAQ에 담겼다. SEC는 2026년 10월 1일 투자자문사와 등록 펀드의 가상자산 수탁 규칙안(RIN 3235-AN46)을 별도로 제안했다. SEC 규제 안건에는 규정 제정안 공고 목표가 2026년 7월로 적혀 있고, 실제 OIRA 접수일은 11월 3일이다.