SEC, 2027 회계연도 시험 우선순위 발표

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증권거래위원회(SEC)는 오늘 시험부의 2027 회계연도 시험 우선순위를 발표했습니다. 연례 보고서는 부서가 규정 준수 촉진, 사기 방지, 위험 식별 및 모니터링, 위원회 정책 알리기 등의 임무를 수행함에 따라 주요 초점 영역을 식별합니다. 우선 순위는 SEC 전반의 부서 및 사무소와 협력하여 개발되었으며 조사 관찰, 시장 개발, 투자자 우려, 업계 참여 및 미국에 영향을 미치는 새로운 추세를 반영합니다. 이는 부서가 현재 투자자 또는 시장 무결성에 대한 위험이 높다고 믿는 영역을 강조하며 회계연도 동안 위험 기반 프로그램을 안내하는 데 도움이 될 것입니다. 또한, 본 부서에서는 등록자가 시험 관찰을 받고 시험 과정을 통해 직원과 소통하는 방법에 대해 더 쉽게 접근할 수 있도록 노력하고 있습니다. "검사는 금융 시스템 전반에 걸쳐 새로운 위험, 진화하는 비즈니스 관행 및 시장 개발에 대한 중요한 통찰력을 제공합니다.

엄격하고 분석 중심의 프로그램을 통해 본 부서는 규정 준수를 강화하고 미국 자본 시장의 무결성과 탄력성을 지원하며 투자자의 신뢰를 강화하는 데 도움을 줍니다." 2027 회계연도 우선순위는 투자 자문가, 투자 회사, 브로커-딜러, 자율 규제 기관, 청산 기관, 지방자치단체 자문가, 양도 대리인, 자금 조달 포털, 증권 기반 스왑 기관 등을 포함하여 34,000명 이상의 본 부서 등록자에 대한 광범위한 조사 활동을 강조합니다. SEC 시험국 이사인 Keith Cassidy는 "우리가 감독하는 시장은 계속해서 빠르게 발전하고 있으며 시험 프로그램도 이에 맞춰 발전해야 합니다"라고 말했습니다. "우리의 접근 방식을 통해 우리는 변화하는 시장 상황에 적응하고, 위험 패턴을 식별하고, 새로운 위협에 대응하고, 투자자와 시장이 취약할 수 있는 영역을 예측할 수 있습니다.

등록자, 제품 및 시장 활동 전반에 걸쳐 위험을 지속적으로 평가함으로써 우리는 혁신과 시장 변화에 계속 대응하면서 가장 큰 영향을 미칠 수 있는 곳에 심사 자원을 배치할 수 있습니다." 본 부서는 우선순위가 심사관이 2027 회계연도 동안 검토할 문제의 전체 목록이 아니라는 점을 강조했습니다. 본 부서는 등록자 활동 전체에 걸쳐 연방 증권법 및 규정 준수를 계속 조사할 것이며 기업이 비즈니스에 맞는 강력한 위험 기반 규정 준수 프로그램을 유지할 것으로 기대합니다. 본 사업부는 연중 계속해서 위험을 평가할 것입니다.