SEC, 투자 자문사에 대한 정치 기부 규정 폐지 제안

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증권거래위원회(SEC)는 오늘 특정 선출직 공직자나 후보에게 정치적 기부를 한 후 투자 자문가가 정부 고객에게 보상형 투자 자문 서비스를 2년 동안 제공하는 것을 금지하는 '페이 투 플레이(pay-to-play)' 규정과 관련 기록 보관 요건을 폐지하는 제안을 발표했습니다. 사기 금지, 수탁 의무 요구 사항, 규정 준수 규칙 및 윤리 강령을 포함하여 자문법 및 관련 규칙의 기타 모든 요구 사항은 계속 적용됩니다. 위원회는 2010년에 채택된 정치 기부금 규정이 일부 자문가가 주 및 지방 차원에서 정치 기부금을 금지하는 등 의도하지 않은 중대한 결과를 초래했다고 판단했습니다. 자문가들은 이 규칙이 운영상 실행하기 어렵고 사실상 엄격한 책임 기준을 만들어 소액 기부나 "발 잘못"이 잠재적으로 상당한 금지 및 벌금을 부과하는 상황으로 이어질 수 있음을 지적했습니다.

"15년 넘게 'pay-to-play' 규칙을 관리한 경험에 따르면 이 규칙은 지나치게 규정적이며 의도하지 않은 결과를 많이 낳았다는 것이 분명합니다. 운영 구현 문제 외에도 양당 후보자에게 작고 종종 충동적인 기부에 대해 심각한 처벌을 가했으며, 사업에 합류하기 전에도 기부하는 직원에 대해 자문 회사를 일상적으로 처벌하고 핸디캡을 적용했습니다. 더욱이 이 규칙의 고문의 구현은 정치적 표현을 효과적으로 억제하는 결과를 가져왔습니다."라고 SEC는 말했습니다. Paul S. 회장 “궁극적으로 정치적 기부와 관련된 문제는 SEC가 아닌 지역 조례, 주법, 연방 선거 규정에 의해 더 적절하게 관리됩니다.” 구체적으로, 이 제안은 자문법 규칙 206(4)-5를 폐지하고 정치 기부금 규칙과 관련된 해당 조항을 제거하기 위해 자문법 기록 보관 규칙을 개정합니다. 공개 의견 수렴 기간은 제안된 공개 내용이 연방 관보에 게시된 후 60일 동안 유지됩니다.