금감원, 삼성증권 2.2조 위법 일임매매에 83억대 제재

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과징금 43억·과태료 40억 부과 임직원 23명 조치...검사방해도 적발 지난 7월 기관경고가 확정된 삼성증권의 초고액자산가 거점점포 불건전 영업행위 사건에서 총 83억5400만원의 금전제재와 임직원 23명에 대한 조치가 이뤄진 것으로 나타났다. 2조2000억원 규모의 위법 일임매매와 금융감독원 검사 과정에서의 허위자료 제출 등 내부통제 부실도 드러났다. 9일 금융감독원에 따르면 삼성증권은 기관경고와 함께 과징금 43억1600만원, 과태료 40억3800만원을 부과받았다. 임원 1명은 주의적경고, 직원 17명은 정직·감봉·견책·주의 등의 조치를 받았으며 퇴직자 5명에 대해서도 위법·부당사항이 통보됐다. 금감원에 따르면 삼성증권 전직 지점장은 고객 3명의 계좌로 국내외 주식 213개 종목을 1만440회에 걸쳐 2조2000억원어치 위법 일임매매했다.

이 중 1조4000억원은 고객 명의의 신용융자를 활용한 거래로, 고객의 사전 동의 없이 계좌 비밀번호를 직접 입력하는 방식으로 주문했다.

이 기간 위법 일임매매 1조2000억원과 부당권유 381억원이 추가 발생했다. 해당 PB는 145억원의 영업실적을 올렸으며 약 50%가 성과급으로 산정됐다. 금감원은 영업 일부정지 3개월 등 중징계를 추진했으나 금융위원회는 지난 7월 31일 기관경고로 제재 수위를 낮춰 확정했다. 한편 별도의 무역금융펀드 불완전판매 사건에서는 삼성증권 전직 임원에게 내려진 금감원 제재를 취소해야 한다는 1심 법원 판단이 나왔다. 서울행정법원은 지난달 22일 삼성증권이 2019년 전문투자자 10명에게 232억원 규모의 펀드를 불완전판매한 사건과 관련해 금감원이 지난해 5월 전직 임원에게 통보한 감봉 3개월 상당의 제재를 취소하라고 판결했다. 삼성증권의 초고액자산가 거점점포에서 발생한 불건전 영업행위 사건으로 총 83억5400만원의 금전제재와 23명의 임직원에 대한 조치가 이뤄졌다.