SEC, 정통 유대교 공동체를 표적으로 삼아 4,700만 달러 규모의 사기 혐의로 톰스 리버 트리오 기소

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증권거래위원회(SEC)는 오늘 뉴저지주 톰스리버 주민 3명을 주로 뉴저지와 뉴욕의 정통 유대교 공동체 구성원이었던 87명 이상의 투자자로부터 약 4,700만 달러를 모금한 유사 투자 사기에 연루된 혐의로 기소했습니다. 뉴저지 연방법원에 제출된 SEC의 고소장은 대략 2019년 11월부터 2023년 6월 사이에 이 계획의 조율자인 Leor Moshe가 투자자들(그들 대부분은 Moshe처럼 정통 유대교 공동체의 활동적인 구성원이었습니다)이 자신의 회사인 Capital Funding ASAP LLC에 투자하도록 설득했다고 주장합니다. Moshe는 예비 투자자들에게 그들의 돈이 중소기업을 위한 단기 대출 자금을 조달하는 데 사용될 것이며 그들의 투자는 상당한 고정 수익으로 이어질 것이라고 말했습니다.

그러나 Moshe는 사업 대출에 자금을 지원하는 대신 개인 용도로 투자자로부터 1,100만 달러 이상을 유용했으며 초기 투자자에게 폰지와 같은 지급금으로 850,000달러 이상을 사용한 것으로 알려졌습니다. 고소장은 또한 Moshe가 투자자 모집을 위해 브로커-딜러로 등록되지 않았거나 등록된 브로커-딜러와 관련되지 않은 동료 Toms River 거주자인 Jacob Goldman과 Isaac Odes에게 돈을 지불했다고 주장합니다. Goldman과 Odes는 최소 25명의 투자자로부터 2,300만 달러 이상을 모집하고 투자 조건을 협상하고 자금 수집을 촉진했습니다. 이 계획으로 인해 애리조나, 코네티컷, 플로리다, 일리노이, 뉴저지, 뉴욕, 오하이오의 투자자들은 2,500만 달러 이상의 손실을 입었습니다.

"우리 고소장에서 주장하는 것처럼, 피고인들은 일부 투자자들에게 30%를 초과하는 수익을 볼 수 있다고 약속했는데, 이는 확실히 '믿을 수 없을 정도로 좋게 들리면 아마도 그럴 것입니다' 범주에 속합니다. 실제로 저지 쇼어 삼두정은 정통 유대인 공동체 내에서의 관계를 이용하여 Moshe의 계획을 위한 자금을 모으고 스스로를 부유하게 만들었습니다." SEC의 고소장은 Moshe를 연방 증권법의 사기 방지 조항을 위반한 혐의로 기소하고 Goldman과 Odes를 1934년 증권거래법의 브로커 등록 조항을 위반한 혐의로 기소했습니다. 뉴저지 지방검찰청은 오늘 유사한 행위에 대해 Moshe에 대한 형사 고발을 발표했습니다. SEC의 투자자 교육 및 지원국(Office of Investor Education and Assistance)은 투자 사기 대상 그룹 웹페이지에서 특정 커뮤니티를 대상으로 하는 사기를 방지하는 방법에 대한 지침을 제공합니다.

SEC는 또한 투자자들이 Investor.gov를 사용하여 투자를 제안하거나 판매하는 사람의 배경을 확인할 것을 권장합니다.