SEC, 샌프란시스코 베이 지역 사모펀드 임원들에게 수백만 달러의 폰지 유사 사기 혐의로 기소

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증권거래위원회(SEC)는 오늘 캘리포니아주 노바토(Novato)에 본사를 둔 PPMG(Pacific Private Money Group LLC)의 전 CEO인 마크 D. 한프(Mark D. Hanf)와 PPMG 자회사의 전 COO인 호아이남 추 판(Hoai-Nam Chu Phan)을 대부분 은퇴한 노인이었던 약 190명의 개인 투자자로부터 8천만 달러 이상을 모금한 사기 제안을 조율한 혐의로 기소했습니다. SEC의 고소장에 따르면, 약 2021년 12월부터 2025년 11월까지 Hanf와 Nam Phan으로도 알려진 Phan은 PPMG의 사모 펀드 중 두 곳에서 투자자들에게 투자자 자본이 부동산 담보 대출을 생성하거나 구매하는 데 사용될 것이며 투자자는 펀드의 부동산 대출 활동에서 우선적이거나 고정된 수익률을 받을 수 있다고 허위 진술했습니다.

그러나 주장된 바와 같이 Hanf와 Phan은 이 기간 동안 정기적으로 새로운 투자자 자본을 사용하여 이전 투자자에게 Ponzi와 유사한 지불을 했으며 Hanf와 Phan이 선전한 수익은 부동산 대출 사업과 관련된 펀드 수익이 아닌 새로운 투자자 자금에서 주로 발생했습니다. SEC는 또한 Hanf가 자신의 개인적인 이익을 위해 700만 달러 이상의 투자자 자금을 유용했다고 주장합니다. SEC 샌프란시스코 지역 사무소의 제이슨 리(Jason Lee) 부국장은 “수많은 투자자들이 자금 인출을 요구했고 피고는 이러한 요청을 충족할 충분한 자금이 없었기 때문에 이 계획은 2025년 가을부터 풀리기 시작했습니다.”라고 말했습니다. "2개 사모 펀드에 대한 총 미결제 투자액이 거의 1억 2,100만 달러에 달함에도 불구하고, 2026년 2월까지 해당 펀드의 총 회수 가능 자산은 1,700만 달러 미만으로 추산되었습니다.

이는 많은 투자자들에게 엄청난 손실입니다." 캘리포니아 북부 지역 미국 지방 법원에 제출된 SEC의 고소장은 Hanf가 1933년 증권법 섹션 17(a) 및 섹션을 위반한 혐의로 기소되었습니다. 1934년 증권거래법 10(b) 및 그에 따른 규칙 10b-5를 위반하고 Phan을 증권법 17(a)(1) 및 (3)항과 거래법 10(b)항 및 그에 따른 규칙 10b-5를 위반한 혐의로 기소합니다. SEC가 고소한 혐의를 인정하지 않은 채 Hanf와 Phan은 연방 증권법의 혐의 조항을 위반하는 것과 자신의 개인 계정을 위한 구매 또는 판매를 제외하고 모든 증권의 발행, 구매, 제안 또는 판매에 직간접적으로 참여하는 것을 영구적으로 금지하는 법원 승인을 조건으로 하는 판결의 입력에 각각 동의했습니다. 모든 환란, 편견 이익, 민사상 손해배상을 명령합니다.