SEC, 사우스 플로리다 거주자와 그의 회사를 법 집행 기관을 속인 투자 계획 혐의로 기소

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증권거래위원회(SEC)는 오늘 CMI Capital LLC와 창립자 겸 관리자인 Michael D. Williams를 최소 18명의 투자자로부터 약 860,000달러를 모금한 사기 투자 계획 혐의로 기소했습니다. 이들 중 다수는 플로리다 남부의 현직 또는 은퇴한 법 집행관입니다. 피고인들은 혐의와 관련하여 법원의 승인을 받아 두 가지로 나누어 합의하는 데 동의했습니다. SEC의 고소장에 따르면 최소 2023년 10월부터 2024년 8월까지 플로리다주 포트세인트루시에 사는 윌리엄스는 고객이 자신이 관리하는 두 펀드에 투자하도록 설득하기 위해 수많은 허위 및 오해의 소지가 있는 진술을 했습니다. 윌리엄스가 제3자 경찰 및 소방관 연금 계획 관리자에서 일했기 때문에 그를 신뢰했던 투자자들 중 다수는 그 펀드 중 하나가 500만 달러 이상의 포트폴리오 가치를 갖고 140%가 넘는 수익률을 달성했다는 말을 들었다고 합니다.

스테파니 N은 “피고인이 투자자를 속이기 위해 사용한 전술 중 하나는 엄청난 거래 이익을 보여주는 그래픽의 잘린 스크린샷을 보내는 것”이라고 말했습니다. “우리는 모든 투자자가 자신의 자금을 다른 사람에게 맡길 때 주의를 기울이고 위험이 거의 또는 전혀 없이 높은 수익을 약속하는 사람을 경계할 것을 강력히 촉구합니다.” 윌리엄스는 투자자와 고객 자금 중 약 384,000달러를 유용하여 신용카드 잔액, 스포츠카 구입비, 휴가비 등 개인 비용을 지불한 것으로 알려졌습니다. 고소장에 따르면 윌리엄스는 2024년 8월부터 특정 투자자들에게 상환하기 시작했으며 특정 투자자들에게 375,000달러 이상을 상환했습니다.

플로리다 남부 지방 법원은 Check Mate Investments로도 알려진 Williams와 CMI Capital을 1933년 증권법의 사기 방지 및 등록 조항과 1934년 증권 거래법 및 1940년 투자 자문법의 사기 방지 조항을 위반한 혐의로 기소했습니다. 고소장에 있는 혐의를 인정하지 않고 피고인들은 법원 승인을 조건으로 영구적으로 금지하는 판결을 내리는 데 동의했습니다. 연방 증권법의 부과된 조항을 위반하지 못하도록 하며, 나아가 Williams가 자신의 개인 계좌에서 특정 거래를 제외한 모든 증권의 발행, 구매, 제공 또는 판매에 참여하는 것을 금지합니다. 제안된 판결은 또한 법원이 Williams에 대한 판결 전 이익과 법원이 결정하는 금액만큼 피고인에 대한 민사 처벌을 통해 환금을 명령해야 한다고 규정합니다.