SEC, 체리 피킹 사건에서 전 Western Asset 공동 CIO인 Ken Leech에 대한 최종 판결을 구함
제목 연관성·주요 수치·시장 영향·향후 전망을 기준으로 핵심 문장을 선별한 요약 브리핑입니다.
핵심 포인트
- 증권거래위원회(SEC)는 오늘 SEC가 다년간의 체리픽 할당 계획 혐의로 기소한 등록 투자 자문사인 Western Asset Management Company LLC의 전 공동 최고 투자 책임자인 스티븐 케네스 리치 2세(Stephen Kenneth Leech II)에 대한 동의에 의한 최종 판결을…
- SEC의 2024년 11월 고소장에 따르면, 최소 2021년 1월부터 2023년 10월까지 Leech는 거래를 한 다음 선물 시장이 일일 정산 가격을 정할 때까지 또는 그 이후까지 정기적으로 할당을 연기했습니다.
- 이를 통해 그는 가격 변동을 관찰하고 수억 달러의 실현 및 미실현 첫날 이익을 선호하는 포트폴리오에 불균형적으로 할당하고 유사한 양의 실현 및 미실현 첫날 손실을 비우호 포트폴리오에 할당했습니다.
본문
증권거래위원회(SEC)는 오늘 SEC가 다년간의 체리픽 할당 계획 혐의로 기소한 등록 투자 자문사인 Western Asset Management Company LLC의 전 공동 최고 투자 책임자인 스티븐 케네스 리치 2세(Stephen Kenneth Leech II)에 대한 동의에 의한 최종 판결을 내렸습니다. SEC의 2024년 11월 고소장에 따르면, 최소 2021년 1월부터 2023년 10월까지 Leech는 거래를 한 다음 선물 시장이 일일 정산 가격을 정할 때까지 또는 그 이후까지 정기적으로 할당을 연기했습니다. 이를 통해 그는 가격 변동을 관찰하고 수억 달러의 실현 및 미실현 첫날 이익을 선호하는 포트폴리오에 불균형적으로 할당하고 유사한 양의 실현 및 미실현 첫날 손실을 비우호 포트폴리오에 할당했습니다.
Leech는 SEC가 고소한 혐의를 인정하지 않은 채 법원 승인을 받아 벌금 300만 달러를 지불하고 임원 및 이사 자격을 박탈하며 연방 증권법의 사기 방지 조항을 위반하지 못하도록 영구적으로 금지하는 최종 판결을 내리는 데 동의했습니다. Leech는 또한 그에 대한 다가오는 협회 금지에 동의했습니다. 2026년 6월, 위원회는 Western Asset에 대해 민사 벌금 1억 달러를 지불하도록 명령하고 불리한 포트폴리오에서 영향을 받은 투자자에게 돈을 분배하기 위해 공정 기금을 설립하는 등 Western Asset에 대한 공공 행정 절차를 해결했습니다. SEC 로스앤젤레스 지역 사무소의 브렌트 윌너 부국장은 “리치와 웨스턴 에셋의 행위는 고객에 대한 수탁 의무를 심각하게 위반한 것”이라고 말했다.
"법원이 승인할 경우 Leech와의 결의안과 SEC의 Western Asset과의 사전 합의가 함께 1억 3백만 달러를 반환하고 피해를 입은 투자자들에게 의미 있는 구제책을 제공하며 자문가가 항상 고객을 최우선으로 생각해야 한다는 점을 강화할 것입니다." 또한 2026년 6월에 Leech는 뉴욕 남부 지역의 미국 지방 법원에서 그가 조사 중에 SEC에 제공한 허위 및 오해의 소지가 있는 증언과 관련된 사법 방해 혐의에 대해 유죄를 인정했습니다. 선고는 앞으로 몇 주 안에 이뤄질 예정이다. SEC는 뉴욕 남부 지방검찰청과 FBI의 지원을 인정합니다.