5년여간 10대 증권사 주식매매규정 위반제재 97명…30%는 퇴직자
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- (서울=연합뉴스) 강수련 기자 = 최근 5년여간 임직원 주식투자 매매규정 위반으로 제재받은 10대 증권사 임직원이 100명에 육박하는 것으로 나...
- (서울=연합뉴스) 강수련 기자 = 최근 5년여간 임직원 주식투자 매매규정 위반으로 제재받은 10대 증권사 임직원이 100명에 육박하는 것으로 나타났다.
- 20일 국회 정무위원회 소속 김현정 더불어민주당 의원이 금융감독원으로부터 제출받은 자료에 따르면, 2021년부터 2026년 8월까지 임직원 주식투자 매매규정 위반으로 제재받은 10대 증권사 임직원은 총 97명에 달했다.
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(서울=연합뉴스) 강수련 기자 = 최근 5년여간 임직원 주식투자 매매규정 위반으로 제재받은 10대 증권사 임직원이 100명에 육박하는 것으로 나... (서울=연합뉴스) 강수련 기자 = 최근 5년여간 임직원 주식투자 매매규정 위반으로 제재받은 10대 증권사 임직원이 100명에 육박하는 것으로 나타났다. 20일 국회 정무위원회 소속 김현정 더불어민주당 의원이 금융감독원으로부터 제출받은 자료에 따르면, 2021년부터 2026년 8월까지 임직원 주식투자 매매규정 위반으로 제재받은 10대 증권사 임직원은 총 97명에 달했다. 이들의 거래금액(최대 투자 원금)은 총 88억5천360만원이었다. 연도별(제재조치일 기준)로는 ▲2021년 11명(8억2천700만원) ▲2022년 33명(37억3천600만원) ▲2023년 34명(31억800만원) ▲2024년 9명(2억6천680만원) ▲2025년 8명(7억4천200만원) ▲2026년 8월까지 2명(1억7천380만원)이다.
금액과 인원은 지난 2022년, 2023년 대규모 위반 이후 줄었으나 사례가 여전히 있는 것으로 나타났다. 자본시장법 제63조는 금융투자업자의 임직원이 금융투자상품을 매매할 때 자기 명의로 매매하고, 하나의 회사와 하나의 계좌를 이용하도록 규정한다. 과태료 부과 대상자의 1인당 과태료 중간값은 약 450만원이었고, 최고액도 2천500만원에 그쳤다. 이들은 징계 대신 위법·부당사항 통보를 받았으며, 28명은 과태료도 함께 부과됐다. 신한투자증권에서도 임직원 1명이 2천580만원을 거래했으나 이미 퇴직해 과태료 없이 견책 상당의 퇴직자 위법·부당사항 통보만 받았다. 김현정 의원은 "증권사 임직원의 주식매매 규정은 고객보다 유리한 정보 접근성을 사적 이익에 이용하지 못하도록 하는 최소한의 안전장치"라며 "신뢰를 가장 중시해야 할 증권사 임직원들의 반복적인 규정 위반은 내부통제가 제대로 작동하지 않고 있다는 뜻"이라고 지적했다.
[표1] 2021년∼2026년 8월 10대 증권사 임직원 금융투자상품 매매제한 위반 제재내역 ※ 김현정 의원실, 금융감독원 (단위: 건, 명, 백만원) 연도 건수 인원 거래금액 2021 2 11 827 2022 2 33 3,736 2023 2 34 3,108 2024 2 9 266.8 2025 3 8 742 2026.8 2 2 173.8 합계 13 97 8,853.6 제보는 카카오톡 okjebo 무단 전재-재배포, AI 학습 및 활용 금지> 2026/10/20 05:55 송고 2026년10월20일 05시55분 송고 (서울=연합뉴스) 강수련 기자 = 최근 5년여간 임직원 주식투자 매매규정 위반으로 제재받은 10대 증권사 임직원이 100명에 육박하는 것으로 나...