투자자 신뢰를 높이기 위해 허위 SEC 제출을 사용한 1억 3천만 달러 규모의 사기 행위로 두 기관이 기소되었습니다.

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미국 증권거래위원회(SEC)는 오늘 콜로라도에 본사를 두고 외국에서 운영되는 두 기관인 BG Wealth Sharing Ltd와 DSJ Exchange Pty Ltd를 투자 프로그램에 대한 신뢰를 높이기 위해 허위 SEC 신고서를 사용하여 수만 명의 소매 투자자로부터 1억 3천만 달러 이상의 자금을 조달하는 데 도움을 준 사기 계획을 조율한 혐의로 기소했습니다. SEC의 고소장에 따르면 최소 2025년 10월부터 2026년 6월까지 BG Wealth와 DSJ Exchange는 미국 40개 이상의 영토에 거주하는 투자자들에게 암호화폐 자산 거래를 위해 소위 SI에서 생성된 "신호"를 통해 생성된 특별하고 위험 없는 수익을 약속함으로써 소위 "자산 공유 프로그램"에 참여하도록 유도했습니다.

또한 BG Wealth는 세계 최대의 헤지 펀드라고 주장하며 SEC에 투자 자문사로 등록되어 있으며 허가를 받고 안전한 암호화폐 거래 플랫폼인 DSJ Exchange와 제휴 관계를 맺고 있습니다. 그 중 어느 것도 사실이 아니며 고소장에서는 피고가 허위 ADV 및 양식 D 서류를 SEC에 제출하여 공개적으로 볼 수 있고 SEC가 라이센스를 부여했거나 승인했다는 추정 증거로 투자자와 공유함으로써 합법적인 실체인 것처럼 보이게 만들었다고 주장합니다. "피고인들이 대상 청중에게 방송하기로 선택한 다양한 통신 채널의 수에서 알 수 있듯이 이러한 계획은 잘 계획되었습니다. 그들은 소셜 미디어와 암호화된 메시징 채널부터 주간 라이브 화상 회의 및 모바일 앱에 이르기까지 투자자의 참여를 유지하기로 결정했습니다.

더욱이 그들은 SEC 인장이 찍힌 가짜 인증서를 표시하고 폰지와 같은 전술로 특정 투자자에게 정기적으로 돈을 지불하는 동시에 나머지 자금을 유용함으로써 계략을 유지했습니다."라고 Laura D'Allaird 최고 책임자는 말했습니다. SEC 집행부의 사이버 및 신흥 기술 부서 소속입니다. 캘리포니아 북부 지방법원에 제출된 고소장은 BG Wealth와 DSJ Exchange를 1933년 증권법과 1934년 증권거래소법의 사기 방지 조항을 위반한 혐의로 기소했으며, BG Wealth는 1940년 투자 자문법 204(a)항과 207항을 위반한 혐의로 기소했습니다. SEC의 투자자 교육 및 지원국은 다음과 같은 내용을 발표했습니다. 투자자는 사기꾼들이 합법성에 대한 잘못된 인상을 주고 SEC 등록에 대한 허위 주장을 통해 투자자를 사기로 유인하기 위해 SEC 면제 보고 자문 서류를 사용하고 있음을 투자자에게 경고합니다.

SEC는 투자자들이 Investor.gov를 사용하여 투자를 제안하거나 판매하는 사람의 배경을 확인할 것을 권장합니다. 별도로 B가 제출한 ADV 양식